Objetivos
-GERAIS:
Capacitar profissionais que desempenham atividades de comercialização e distribuição de produtos de investimento, junto ao público investidor em agências bancárias, centrais de atendimento, cooperativas de crédito, corretoras e distribuidoras de valores mobiliários; ou mesmo àqueles profissionais e estudantes que desejam ingressar neste segmento; a prestar o Exame de Certificação ANBIMA - Série 10 e séria 20
-ESPECÍFICOS:
Abordar temas, de forma didática, necessários para a realização da prova de certificação, a seguir descritos: Sistema Financeiro Nacional; Ética, Regulamentação e Análise do Perfil do Investidor; Noções de Economia e Finanças; Princípios de Investimento; Fundos de Investimento; Instrumentos de Renda Variável, Renda Fixa e Derivativos; e Previdência Complementar Aberta: PGBL e VGBL; Mensuração e Gestão de Performance e risco.
Justificativa do Curso
As Certificações Profissionais da Anbima são importantes certificações da Associação Brasileira das Entidades dos Mercados Financeiro e de Capitais. Entidade essa que empreende esforços em elevar o nível de conhecimento dos profissionais e de qualidade do mercado de investimento no Brasil.
A CPA-10 (Certificação Profissional ANBIMA Série 10) é destinada aos profissionais que atuam na distribuição de produtos de investimento em agências bancárias ou plataformas de atendimento.
A Certificação Profissional da Anbima-CPA Serie–20 é destinada aos profissionais que atuam na distribuição de produtos de investimento para clientes dos segmentos varejo alta renda, private, corporate e investidores institucionais em agências bancárias ou em plataformas de atendimento.
Ao obter a CPA-20, o profissional pode, automaticamente, exercer as atividades abrangidas pela CPA-10.
Público-Alvo
Profissionais do segmento financeiro (Bancos, Cooperativas de Crédito, Assets, Distribuidoras e Corretoras de Valores Mobiliários, etc.), Profissionais que desejam ingressar no mercado financeiro e estudantes universitários.
Conhecimentos necessários para participação no curso
Ensino médio completo
Divisão de Pós-Graduação e Educação Continuada
![E-mail de contato:]()
educacaocontinuada@unifor.br
![Fone de contato:]()
(85) 3477.3174
MÓDULO 1
1. SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL E PARTICIPANTES DO MERCADO
1.1 Órgãos de Regulação, Autorregulação e Fiscalização
1.2 Bancos Múltiplos
1.3 Distribuidoras e Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários e de Futuros
1.4 Investidores Qualificados, Investidores Profissionais e Investidores Não-Residentes. Definições.
2. COMPLIANCE LEGAL, ÉTICA E ANÁLISE DO PERFIL DO INVESTIDOR
2.1 Risco de Imagem (Reputação) e Risco Legal (não cumprimento da Legislação / Regulamentação): implicações da não observância dos Princípios e Regras de Compliance Legal e Ética
2.2 Controles Internos: Resolução CMN 2.554/98, Artigo 1º
2.3 Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT)
2.4 Normas e Padrões Éticos
2.5 Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Distribuição de Produtos de Investimento
2.6 Análise do Perfil do Investidor
2.7 Decisões do Investidor na perspectiva de Finanças Comportamentais
3. PRINCÍPIOS BÁSICOS DE ECONOMIA E FINANÇAS
3.1 Conceitos Básicos de Economia
3.2 Conceitos Básicos de Finanças
4. INSTRUMENTOS DE RENDA VARIÁVEL, RENDA FIXA E DERIVATIVOS
4.1 Instrumentos de Renda Variável
4.2 Instrumentos de Renda Fixa
4.3 Derivativos
4.4 Certificado de Operações Estruturadas – COE
4.5 Negociação, Liquidação e Custódia
4.6 Ofertas Públicas de Valores Mobiliários
4.7 Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas
5. FUNDOS DE INVESTIMENTO
5.1 Aspectos Gerais
5.2 Principais estratégias de gestão
5.3 Principais Modalidades de Fundos de Investimento
5.4 Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas
5.5 Classificação de Fundos de Investimento ANBIMA - Níveis 1, 2 e 3.
6. PREVIDÊNCIA COMPLEMENTAR ABERTA: PGBL e VGBL
6.1 Previdência Social x Previdência Privada
6.2 Características Técnicas
6.3 Plano Gerador de Benefícios Livres (PGBL) e suas Características.
6.4 Vida Gerador de Benefícios Livres (VGBL) e suas Características.
7. MENSURAÇÃO E GESTÃO DE PERFORMANCE E RISCOS
7.1 Risco, Retorno e Diversificação
7.2 Administração e Gerenciamento de Risco
José Landsberg Costa Lima Filho
Administrador especialista em Administração Financeira (UNIFOR), MBA em Gestão Financeira, Controladoria e Auditoria pela Fundação Getúlio Vargas (FGV). Mestre em Administração de Empresas. Tem passagem por empresas de pequeno, médio e grande porte, como Estácio Participações/Estácio FIC, GBarbosa/Cencosud S/A, Porto Freire Engenharia e Fortbrasil Adm. De Cartões de Crédito Ltda, tendo exercido as funções de gerente financeiro e gerente de planejamento financeiro. Atualmente é empreendedor, consultor de empresas e professor das disciplinas quantitativas-financeiras da Unifor.
Forma de Pagamento
Matrícula de R$ 575,00
À VISTA: pode ser pago em qualquer agência bancária, casa lotérica ou farmácia.
PARCELADO: em até 6 vezes, nos cartões VISA ou MASTERCARD.
Informamos que a forma de pagamento por cartão de crédito - parcelado ou não - está disponível na forma Online, no ato se sua Inscrição.
Termos de cancelamento e Reembolso
O cancelamento da matrícula deverá ser solicitado pelo(a) aluno(a) exclusivamente por meio do e-mail: educacaocontinuada@unifor.br.
Caso o cancelamento seja solicitado até 1 (um) dia antes da data de início do curso, será devolvido 95% do valor pago, a título de reembolso.
Após o início do curso, não haverá devolução do valor investido.
O(a) aluno(a) poderá, alternativamente, solicitar a transferência do valor pago como crédito para outro curso da Educação Continuada, sem cobrança de multa.
Em caso de cancelamento do curso pela instituição, os valores pagos serão restituídos integralmente, de acordo com a forma de pagamento original: depósito em conta bancária indicada pelo(a) aluno(a) ou estorno no cartão de crédito.
Em caso de desistência por parte do(a) aluno(a) ou de cancelamento da missão por motivos institucionais, como insuficiência de quórum ou força maior, a universidade não se responsabiliza por quaisquer valores já pagos individualmente com passagens, hospedagem ou demais reservas pessoais, cabendo ao participante arcar com esses custos.
